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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月19日)
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1、下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的說法，正確的有()。
A. 非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉
B. 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
C. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉
D. 全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的情形
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第24條的規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。第25條的規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。第26條的規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
2、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的()。
A. 期貨公司應當代客戶向對方承擔責任
B. 期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔責任
C. 期貨公司不承擔責任
D. 期貨交易所不承擔責任
參考答案：AB
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第45條的規(guī)定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。
3、依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D. 中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：BD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。
