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期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月18日)
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1、期貨交易所應履行的職責有()。
A. 發布市場信息
B. 查處違規行為
C. 制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
D. 監管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;(二)發布市場信息;(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;(四)查處違規行為。
2、法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當()。
A. 根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度
B. 對自身的內部控制能力進行客觀評估
C. 對自身的風險管理能力進行客觀評估
D. 審慎決定是否參與金融期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第八條規定，法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現()情形時應當向公司全體董事書面報告。
A. 期貨公司進入風險預警期的
B. 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的
C. 風險預警期結束的
D. 風險監管指標不符合標準的
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向 不利方向變動超過 20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監 會派出機構提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體 董事提交書面報告。 第二十二條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨 公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期 貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時 抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。
