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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月18日)
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1、期貨交易所應履行的職責有()。
A. 發(fā)布市場信息
B. 查處違規(guī)行為
C. 制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
D. 監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務;(四)查處違規(guī)行為。
2、法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當()。
A. 根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度
B. 對自身的內部控制能力進行客觀評估
C. 對自身的風險管理能力進行客觀評估
D. 審慎決定是否參與金融期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
3、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現()情形時應當向公司全體董事書面報告。
A. 期貨公司進入風險預警期的
B. 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的
C. 風險預警期結束的
D. 風險監(jiān)管指標不符合標準的
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向 不利方向變動超過 20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān) 會派出機構提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體 董事提交書面報告。 第二十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨 公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期 貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時 抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
