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期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月21日)
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1、張某在2015年1月成為某期貨公司的債權人，但期貨公司對張某的債務屆期不能清償。下列說法中錯誤的是()。
A. 期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
B. 期貨公司有其他財產的.應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
C. 客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
D. 除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
參考答案：A
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第59條的規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第60條規定。期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結.劃撥。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行期貨公司的其他財產。
2、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是()。
A. 期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉
B. 客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
C. 客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉
D. 期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔
參考答案：BCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第38條的規定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失。由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
3、上海一家期貨公司的監事錢某因涉嫌重大違法違規被批準逮捕。對于錢某被捕，下列說法正確的是()。
A. 期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告
B. 期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告
C. 期貨公司應當立即向期貨交易所報告
D. 期貨公司應當立即向中國期貨業協會報告
參考答案：AB
參考解析：根據《期貨公司管監督理辦法》第38條第1款的規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
