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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(9月2日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-02 09:05:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月2日)

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1、發(fā)生()情形時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。

A. 中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B. 總經(jīng)理決定解散

C. 會議數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D. 會員大會或者股東大會決定解散

參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,期貨交易所因下列情形之一解散:(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

2、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 15

參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

3、下列關(guān)于客戶保證金賬戶的表述中,正確的有()。

A. 期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

B. 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

C. 客戶開立保證金賬戶的,應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D. 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

參考答案:ABD
參考解析:根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。 第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。

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