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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月29日)
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1、公司制期貨交易所中，下列不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)的是()。
A. 主持股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議
B. 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C. 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
D. 組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作;(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;(三)檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。選項(xiàng)D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。
2、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括()。
A. 期貨交易、結(jié)算和交割制度
B. 交易糾紛的處理方式
C. 違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D. 收益資產(chǎn)的管理
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B. 首席風(fēng)險(xiǎn)官需報(bào)告的情形包括期貨公司占用客戶保證金
C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司抽逃資產(chǎn)，需要向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，只需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，無需向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
