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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月29日)
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1、公司制期貨交易所中，下列不屬于董事長行使的職權的是()。
A. 主持股東大會和董事會會議
B. 組織協調專門委員會的工作
C. 檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告
D. 組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;(二)組織協調專門委員會的工作;(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。選項D屬于公司制期貨交易所總經理行使的職權。
2、期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項不包括()。
A. 期貨交易、結算和交割制度
B. 交易糾紛的處理方式
C. 違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D. 收益資產的管理
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
3、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，錯誤的是()。
A. 首席風險官發(fā)現期貨公司挪用客戶保證金，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
B. 首席風險官需報告的情形包括期貨公司占用客戶保證金
C. 首席風險官發(fā)現期貨公司抽逃資產，需要向董事會和監(jiān)事會報告
D. 首席風險官發(fā)現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，只需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，無需向董事會和監(jiān)事會報告
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
