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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月28日)
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1、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)由()主持。
A. 董事長(zhǎng)
B. 理事長(zhǎng)
C. 監(jiān)事長(zhǎng)
D. 總經(jīng)理
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
2、下列關(guān)于期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A. 申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致
B. 申請(qǐng)修改客戶姓名的，需經(jīng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核
C. 申請(qǐng)對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所
D. 修改通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理
參考答案：C
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。
3、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 期貨交易所
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
