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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月3日)
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1、期貨糾紛案件由()管轄。
A. 地市人民法院
B. 中級人民法院
C. 高級人民法院
D. 省級人民法院
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。
2、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A. 向期貨交易所報告的
B. 公開聲明的
C. 辭職的
D. 依法履行了報告義務(wù)的
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
3、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括()。
A. 是否誠信守法
B. 是否熟悉期貨法律法規(guī)
C. 是否符合規(guī)定的任職條件
D. 是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
