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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月4日)
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1、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
A. 總經(jīng)理
B. 董事長(zhǎng)
C. 董事會(huì)
D. 董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括()。
A. 期貨公司當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損
B. 期貨公司遭受不可抗力
C. 期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。
3、發(fā)生()情形時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。
A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散
B. 總經(jīng)理決定解散
C. 會(huì)議數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量
D. 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
