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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月8日)
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1、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向()提出申請。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 國家工商局
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 ()
錯
對
參考答案：對
參考解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
3、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，但可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。 ()
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
