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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月7日)
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1、下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。
A. 期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓
B. 期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能
C. 期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程
D. 期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十六條規定，期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。
2、下列選項中，屬于期貨公司資產管理業務投資范圍的有()。
A. 封閉式證券投資基金
B. 開放式證券投資基金
C. 國債
D. 公司債券
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十二條規定，資產管理業務的投資范圍包括：(一)期貨、期權及其他金融衍生品;(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等;(三)中國證監會認可的其他投資品種。
3、在凈資本計算表的附注中，期貨公司應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的()，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A. 性質、涉及金額
B. 形成原因和進展情況
C. 可能發生的損失
D. 預計損失的會計處理情況
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條規定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
