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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月10日)
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1、下列關于期貨公司及其從業人員開展期貨投資咨詢服務的說法，正確的是()。
A. 經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬
B. 在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
C. 不得以虛假信息或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當予以特別聲明
D. 可以向客戶做獲利保證
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第13條的規定，期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險;②以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;④以個人名義收取服務報酬;⑤期貨法規、規章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
2、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是()。
A. 期貨公司的管理人員
B. 中國期貨業協會的工作人員
C. 期貨交易所的工作人員
D. 中國證監會的工作人員
參考答案：A
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第4條的規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：①期貨公司的管理人員和專業人員;②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;④為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;⑤中國證監會規定的其他人員。
3、如果一家企業獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續緩慢下降的預期，企業希望以浮動利率籌集資金。所以企業可以通過()交易將固定的利息成本轉變成為浮動的利率成本。
A. 期貨
B. 互換
C. 期權
D. 遠期
參考答案：B
參考解析：互換協議是約定兩個或兩個以上的當事人在將來交換一系列現金流的協議，是一種典型的場外衍生產品。通過互換交易，該企業可以在不改變現有負債結構的同時，將固定的利息成本轉變成為浮動的利率成本。
