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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月16日)
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1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有()。
A. 注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元
B. 申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求
C. 具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度
D. 近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;
(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;
(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰。且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;
(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;
(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
2、中國期貨業協會的主要機構有()。
A. 理事會
B. 監事會
C. 會員大會
D. 董事會
參考答案：AC
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。
3、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()。
A. 提高交易保證金標準
B. 調整漲跌停板幅度
C. 按一定原則減倉
D. 按一定原則加倉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
