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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月16日)
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1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有()。
A. 注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元
B. 申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求
C. 具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度
D. 近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;
(五)近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰。且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;
(六)近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構有()。
A. 理事會
B. 監(jiān)事會
C. 會員大會
D. 董事會
參考答案：AC
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。
3、期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()。
A. 提高交易保證金標準
B. 調整漲跌停板幅度
C. 按一定原則減倉
D. 按一定原則加倉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
