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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月14日)
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1、中國期貨保證金監控中心應當按照()等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。
A. 客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B. 個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C. 客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
D. 一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條規定，監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;其他應當復核的內容。
2、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受()風險等級的產品或服務。
A. R1
B. R2
C. R3
D. R4
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十四條的規定，C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務。
3、期貨公司應當事前了解()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。
A. 客戶的身份
B. 財務狀況
C. 投資經驗
D. 客戶家庭背景
參考答案：ABC
參考解析： 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條的規定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
