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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月21日)
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1、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。
A. 促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
B. 保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益
C. 維護期貨市場秩序，防范風險
D. 規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。
2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當()。
A. 了解投資者的投資經(jīng)驗
B. 了解投資者的財務(wù)狀況
C. 誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險
D. 向投資者做出合理的承諾或者保證
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。
3、下列關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的說法，錯誤的有()。
A. 非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告
B. 非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告
C. 非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告
D. 非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告
參考答案：ACD
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第19條的規(guī)定，非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
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