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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月21日)
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1、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。
A. 促進期貨市場積極穩妥發展
B. 保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
C. 維護期貨市場秩序，防范風險
D. 規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第1條的規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
2、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當()。
A. 了解投資者的投資經驗
B. 了解投資者的財務狀況
C. 誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險
D. 向投資者做出合理的承諾或者保證
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第14條的規定。期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。
3、下列關于交易結算報告查詢的說法，錯誤的有()。
A. 非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告
B. 非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告
C. 非結算會員的客戶應當按照期貨交易所規定的方式和時間向全面結算會員查詢交易結算報告
D. 非結算會員應當按照期貨交易所規定的方式和時間查詢交易結算報告
參考答案：ACD
參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第19條的規定，非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告。
