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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月23日)
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1、期貨公司出現下列()情形的，監管機構將可能對其實施行政處罰。
A. 任用不具備任職條件的人員擔任董事
B. 未按規定報告董事的處分情況
C. 任用中國證監會認定的不適當人選擔任高級管理人員
D. 未按中國證監會的要求更換或者調整高級管理人員
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第61條的規定，期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰：①任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員;②任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員;③未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況;⑤董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規定履行報告義務;⑥未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。
2、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對期貨從業人員()等方面的基本要求和規定。
A. 專業勝任能力
B. 執業紀律
C. 職業責任
D. 職業品德
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第2條的規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
3、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列說法正確的有()。
A. 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行
B. 不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用《期貨交易管理條例》
C. 禁止非法設立期貨交易場所
D. 禁止中遠期現貨交易
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第4條的規定，期貨交易應當在依照本條例第6條第1款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。第85條的規定，不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用本條例。
