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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月22日)
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1、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。
A. 符合一定條件的期貨公司
B. 期貨交易所非期貨公司會員
C. 期貨市場機構投資者
D. 期貨市場個人投資者
參考答案：CD
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第2條的規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該辦法第21條規(guī)定了對期貨市場個人投資者和機構投資者保證金損失進行補償?shù)木唧w標準。
2、期貨投資者保障基金的()應報財政部批準。
A. 使用
B. 年度收支計劃
C. 決算
D. 追償
參考答案：BC
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
3、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向()提交書面報告。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 全體董事
C. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
D. 期貨交易所
參考答案：BC
參考解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第21條的規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。
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