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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月24日)
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1、期貨交易所有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。
A. 未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的
B. 違反規(guī)定收取保證金的
C. 不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D. 允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第65條的規(guī)定。期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第13條所列事項的;允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的。
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在()，應當遵守保守秘密的行為準則。
A. 調(diào)離所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后
B. 調(diào)任所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的其他部門后
C. 其所服務的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀合同》終止后
D. 執(zhí)業(yè)過程中
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第8條，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。
3、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括()。
A. 向客戶充分揭示期貨交易風險
B. 告知客戶期貨保證金安全存管要求
C. 解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關系
D. 對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第19條的規(guī)定，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
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