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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月24日)
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1、期貨交易所有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。
A. 未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的
B. 違反規(guī)定收取保證金的
C. 不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D. 允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在()，應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。
A. 調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后
B. 調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后
C. 其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后
D. 執(zhí)業(yè)過程中
3、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括()。
A. 向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
B. 告知客戶期貨保證金安全存管要求
C. 解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D. 對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
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