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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月26日)
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1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
B. 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
C. 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人
D. 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人
2、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A. 具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名
B. 具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
C. 相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰
D. 相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
3、根據(jù)規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。
A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
C. 交易糾紛的處理方式
D. 基本業(yè)務(wù)制度
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