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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月26日)
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1、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規定的條件外，還應該具備下列()條件。
A. 具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
B. 具備任職資格的高級管理人員不少于3人
C. 具有期貨從業人員資格的人員不少于5人
D. 具備任職資格的高級管理人員不少于10人
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務時，其人員應當具備的條件包括()。
A. 具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名
B. 具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名
C. 相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰
D. 相關高級管理人員和業務人員不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第6條第3項的規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
3、根據規定，期貨交易所章程應當載明的事項包括()。
A. 財務會計、內部控制制度
B. 風險準備金管理制度
C. 交易糾紛的處理方式
D. 基本業務制度
參考答案：ABD
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第10條的規定，期貨交易所章程應當載明下列事項：基本業務制度;風險準備金管理制度;財務會計、內部控制制度。
