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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月27日)
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1、期貨公司應當按照規定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業務的()。
A. 監控記錄
B. 交易記錄
C. 風險揭示書
D. 合同
參考答案：CD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第21條的規定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。
2、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議，應當包含的內容有()。
A. 違約責任
B. 結算流程
C. 風險管理措施、條件及程序
D. 非結算會員結算準備金最低余額
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條的規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：非結算會員結算準備金最低余額;風險管理措施、條件及程序;結算流程;違約責任。
3、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于客戶資料修改的說法，正確的有()。
A. 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監控中心重新進行復核
B. 期貨公司申請修改的內容通過中國期貨保證金監控中心重新復核的，相關期貨交易所、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心的修改進行相應修改
C. 期貨公司申請修改的客戶資料內容，應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致
D. 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監控中心提交修改申請
參考答案：ABCD
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第22條的規定，期貨公司修改與申請交易編碼千辮關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監控中心(以下簡稱監控中心)提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第23條的規定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第17條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。
