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期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月11日)
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1.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團公司質押期貨公司股權的說法，正確的是()。
A. 期貨公司股權不得質押，上述質押無效
B. A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司
C. A集團公司的股權質押應當經監管機構批準
D. 期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告
參考答案：BD
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第37條的規定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人質押所持有的期貨公司股權，應當在3個工作日內通知期貨公司。持有期貨公司5%以上股權的股東發生前款規定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。
2.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹.王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的說法，正確的是()。
A. 由王某承擔，因為王某已有交易經歷
B. 由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
C. 由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
D. 由乙期貨公司承擔
參考答案：A
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第16條的規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽訂或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第42條第3項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。由案例可知，王某已有過交易經歷，可以免除期貨公司的責任。
3.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
A. 凈資本與凈資產的比例
B. 凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例
C. 凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例
D. 流動資產與流動負債的比例
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
