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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月13日)
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1.()按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C. 期貨交易所
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
2.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告()。
A. 會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 商務(wù)部
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行()。
A. 1倍至5倍罰款
B. 吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格
C. 責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D. 刑事拘留
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
