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期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月19日)
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1.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。
A. 申請書
B. 章程和交易規則草案
C. 期貨交易所的經營計劃
D. 理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監會規定的其他文件、材料。
2.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的施行時間是()。
A. 2007年4月20日
B. 2007年7月4日
C. 2008年4月30日
D. 2008年6月1日
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
3.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。
A. 應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B. 承擔50%的賠償責任
C. 需承擔部分賠償責任.賠償額不超過損失的30%
D. 不承擔賠償責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
