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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月19日)
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1.甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。
A. 申請書
B. 章程和交易規(guī)則草案
C. 期貨交易所的經(jīng)營計劃
D. 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是()。
A. 2007年4月20日
B. 2007年7月4日
C. 2008年4月30日
D. 2008年6月1日
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
3.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
B. 承擔(dān)50%的賠償責(zé)任
C. 需承擔(dān)部分賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的30%
D. 不承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。
