期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。
A. 某事業單位的工作人員
B. 證券市場禁止進入者
C. 中國期貨業協會的工作人員
D. 某國家機關
參考答案：A
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第25條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人：⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
2.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是()。
A. 向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
B. 以本人或者他人名義從事期貨交易
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第14條第3項的規定，期貨從業人員向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。
3.下列關于期貨公司營業部負責人的說法.正確的是()。
A. 營業部負責人應當通過中國證監會認可的資質測試
B. 期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在作出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告
C. 營業部負責人應當具有期貨從業人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資格。第34條的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人，不受前款規定所限。第20條的規定，營業部負責人的任職資格由期貨公司營業所在地的中國證監會派出機構依法核準。
