期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。
A. 彌補(bǔ)期貨公司的虧損
B. 為客戶交存保證金，支付稅款
C. 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足
D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
2.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的說法，正確的是()。
A. 經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
B. 在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
C. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
D. 可以向客戶做獲利保證
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A. 期貨公司的管理人員
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C. 期貨交易所的工作人員
D. 中國證監(jiān)會(huì)的工作人員
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
