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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月3日)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-03 08:46:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1.對收取的客戶保證金,期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A. 彌補期貨公司的虧損

B. 為客戶交存保證金,支付稅款

C. 補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn),清償債務(wù)

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條的規(guī)定.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴禁挪作他用:①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

2.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的說法,正確的是()。

A. 經(jīng)期貨公司董事會批準,可以以個人名義收取服務(wù)報酬

B. 在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

C. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場傳言為依據(jù),應(yīng)當予以特別聲明

D. 可以向客戶做獲利保證

參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得從事下列行為:①向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險;②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;④以個人名義收取服務(wù)報酬;⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A. 期貨公司的管理人員

B. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C. 期貨交易所的工作人員

D. 中國證監(jiān)會的工作人員

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

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