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期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月1日)
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1.下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法，正確的是()。
A. 期貨交易所對結算會員結算
B. 結算會員對非結算會員結算
C. 非結算會員對其受托的客戶結算
D. 期貨交易所對投資者進行結算
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
2.期貨公司首席風險官不得有下列()行為。
A. 擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B. 利用職務之便牟取私利
C. 濫用職權，干預期貨公司正常經營
D. 在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。
3.期貨公司應當在()提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。
A. 指定媒體
B. 期貨經紀合同
C. 本公司網站
D. 營業場所
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定，期貨公司應當提供從業人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。
