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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月1日)
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1.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，正確的是()。
A. 期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算
B. 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算
C. 非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D. 期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。
2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列()行為。
A. 擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B. 利用職務(wù)之便牟取私利
C. 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
D. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A. 指定媒體
B. 期貨經(jīng)紀(jì)合同
C. 本公司網(wǎng)站
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。
