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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月27日)
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1.期貨公司或者其分支機構()時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。
A. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
B. 主動提出注銷申請
C. 成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上
D. 符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷：②成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;③主動提出注銷申請;④國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
2.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。
A. 非結算會員名單及其變化情況
B. 金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C. 金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
3.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格
B. 具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗
C. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D. 通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
