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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(10月27日)

來源:233網校 2020-10-27 00:00:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月27日)

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1.期貨公司或者其分支機構()時,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B. 主動提出注銷申請

C. 成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D. 符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

參考答案:ABD
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷:②成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;③主動提出注銷申請;④國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

2.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。

A. 非結算會員名單及其變化情況

B. 金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況

C. 金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定,全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

3.申請經理層人員的任職資格,應當具備的條件有()。

A. 具有期貨從業(yè)人員資格

B. 具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

C. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D. 通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

參考答案:ACD
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請經理層人員的任職資格,應當具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

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