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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月25日)
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1.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及()。
A. 基本情況
B. 財(cái)務(wù)狀況
C. 誠(chéng)信狀況
D. 婚姻狀況
參考答案：D
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。
2.某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶(hù)王某指令，要求進(jìn)行}昆碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失()。
A. 王某和期貨公司各承擔(dān)一部分
B. 期貨交易所承擔(dān)
C. 期貨公司承擔(dān)
D. 王某承擔(dān)
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。
A. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B. 公司住所地期貨交易所
C. 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D. 公司董事會(huì)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。
A. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 客戶(hù)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第3條的規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。
