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期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月25日)
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1.在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉及()。
A. 基本情況
B. 財務狀況
C. 誠信狀況
D. 婚姻狀況
參考答案：D
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條第二款規定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。
2.某期貨公司從業人員小李受客戶王某指令，要求進行}昆碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失()。
A. 王某和期貨公司各承擔一部分
B. 期貨交易所承擔
C. 期貨公司承擔
D. 王某承擔
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。
3.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向()報告。
A. 期貨業協會
B. 公司住所地期貨交易所
C. 公司住所地中國證監會派出機構
D. 公司董事會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十一條規定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。
4.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
A. 中國期貨保證金監控中心公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 客戶
參考答案：B
參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第3條的規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。
