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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月26日)
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1.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A. 經(jīng)營計劃
B. 公司章程草案
C. 設(shè)立期貨公司申請書
D. 發(fā)起人名單及其審計報告
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書;②公司章程草案;③經(jīng)營計劃;④發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;⑥擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;⑦場地、設(shè)備、資金證明文件;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
2.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有()。
A. 期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B. 期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C. 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D. 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
參考答案：ABC
參考解析： 《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
3.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。
A. 監(jiān)察委員會
B. 會員資格審查委員會
C. 紀律處分委員會
D. 調(diào)解委員會
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
