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期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月28日)
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1.下列人員進行期貨內幕交易，依法應從重處罰的有()。
A. 國務院期貨監督管理機構的工作人員
B. 期貨交易所的工作人員
C. 期貨保證金安全存管監控機構的工作人員
D. 民營企業的工作人員
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
2.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。
A. 期貨公司會員
B. 非期貨公司會員
C. 結算會員
D. 非結算會員
參考答案：CD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
3.期貨公司向客戶收取的保證金，在()情形下可以劃轉。
A. 向公司董事支付報酬
B. 為客戶支付手續費
C. 為客戶支付稅款
D. 國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
