期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習
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1.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法55。證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備()。
A. 證券投資咨詢資格
B. 期貨投資咨詢資格
C. 期貨從業(yè)人員資格
D. 證券銷售人員資格
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第1 6條的規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
2.全面結算會員期貨公司應當以()向期貨交易所繳納結算擔保金。
A. 客戶保證金
B. 風險準備金
C. 非結算會員保證金
D. 自有資金
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第30條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。
3.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循___________ 的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循___________的原則予以處理。()
A. 客戶利益優(yōu)先;公平對待
B. 自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C. 自身利益優(yōu)先;公平對待
D. 客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
