期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法55。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。
A. 證券投資咨詢資格
B. 期貨投資咨詢資格
C. 期貨從業(yè)人員資格
D. 證券銷(xiāo)售人員資格
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第1 6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。
2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
A. 客戶保證金
B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C. 非結(jié)算會(huì)員保證金
D. 自有資金
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第30條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
3.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循___________ 的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循___________的原則予以處理。()
A. 客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待
B. 自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C. 自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待
D. 客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
