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期貨從業《期貨法律法規》考試試題真題練習(11月24日)

來源:233網校 2020-11-24 16:02:00

期貨從業資格考試法律法規真題練習

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1、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,情節輕微的,予以警告,警告由其所在機構發出。 ()

參考答案:
參考解析:根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第37條的規定,從業人員違反本準則,情節輕微,且沒有造成嚴重后果的,予以訓誡,訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

2、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金的,人民法院不予支持。 ()

參考答案:
參考解析: 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第5條的規定,實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的,人民法院不予支持:①非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金;②非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

3、期貨從業人員可以兼任導致與現任職務產生利益沖突的其他組織的職務,但必須在中國證監會指定的媒體上披露該信息。 ()

參考答案:
參考解析:根據《期貨從業人員執業行為準則》第30條的規定,除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

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