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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月26日)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-11-26 00:18:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1、期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部備案。 ()

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參考答案:錯(cuò)
參考解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第18條的規(guī)定,財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

2、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的需求,投資者提供的其他收人證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。 ()

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參考答案:對(duì)
參考解析:根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第40條的規(guī)定,投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

3、證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開(kāi)戶的,應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ()

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參考解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

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