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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月23日)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-11-23 00:44:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1、期貨公司應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司()進(jìn)行審計(jì)。

A. 年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B. 季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C. 月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D. 日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

參考答案:A
參考解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、期貨投資者保障基金實(shí)行()補(bǔ)償。

A. 比例

B. 等價(jià)

C. 公平

D. 合理

參考答案:A
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定,保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行比例補(bǔ)償。

3、下列關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的說(shuō)法中,正確的是()。

A. 期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

B. 未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

C. 通過(guò)期貨從業(yè)資格考試,就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D. 通過(guò)期貨從業(yè)資格考試,可以從事期貨業(yè)務(wù),但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條的規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

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