期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測(cè)試】【免費(fèi)領(lǐng)30天期貨題庫會(huì)員】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握3道題，考試那天會(huì)有驚喜！每天學(xué)習(xí)2小時(shí)，輕松突破60分>>
1、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。 ()
錯(cuò)
對(duì)
參考答案：錯(cuò)
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第27條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。
2、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，用人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。 ()
錯(cuò)
對(duì)
參考答案：對(duì)
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。 ()
錯(cuò)
對(duì)
參考答案：對(duì)
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第29條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第13條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。
