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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月25日)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-25 00:18:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。 ()

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參考解析:根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第27條的規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。

2、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,用人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。 ()

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參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條的規(guī)定,期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。 ()

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參考解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第29條的規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第13條所列行為的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

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