期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、下列人員中，期貨公司不得接受其委托并為其進行期貨交易的有()。
A. 期貨公司工作人員的配偶
B. 期貨公司的工作人員
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
D. 證券市場禁入者
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;(三)期貨公司工作人員及其配偶;(四)證券、期貨市場禁止進入者;(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
2、下列選項中，需要對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款的有()。
A. 直接或者間接參與期貨交易
B. 允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易
C. 違反規(guī)定收取保證金
D. 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條的規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
3、證券公司介紹其()開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A. 實際控制人
B. 獨立董事
C. 控股股東
D. 負責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員
參考答案：AC
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
