公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月22日)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-22 00:43:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領(lǐng)30天期貨題庫會員】

不積跬步無以至千里,233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準備了期貨法律法規(guī)每日一練,每天掌握3道題,考試那天會有驚喜!每天學(xué)習(xí)2小時,輕松突破60分>>

1、下列人員中,期貨公司不得接受其委托并為其進行期貨交易的有()。

A. 期貨公司工作人員的配偶

B. 期貨公司的工作人員

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D. 證券市場禁入者

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;(三)期貨公司工作人員及其配偶;(四)證券、期貨市場禁止進入者;(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

2、下列選項中,需要對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款的有()。

A. 直接或者間接參與期貨交易

B. 允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易

C. 違反規(guī)定收取保證金

D. 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

參考答案:ABCD
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條的規(guī)定,期貨交易所有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓:(一)未經(jīng)批準,擅自辦理本條例第十三條所列事項的;(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、證券公司介紹其()開立期貨賬戶的,應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A. 實際控制人

B. 獨立董事

C. 控股股東

D. 負責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

參考答案:AC
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

購期貨從業(yè)任意課程即送題庫VIP會員,價值119元/科,有效期6個月,包含智能題庫100%章節(jié)題量+2套考前點題/科+助教答疑。點擊了解>>

熱點推薦:

期貨從業(yè)資格考試資料包下載:真題、計算題特訓(xùn)

期貨從業(yè)資格考試試卷在線模考||期貨歷年真題測試

添加學(xué)霸君微信個人號【ks233wx17】,加入期貨從業(yè)資格考試交流群。

相關(guān)閱讀 期貨從業(yè) 期貨

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認證

掃碼進群學(xué)習(xí)

233網(wǎng)校官方認證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認證

掃碼進群學(xué)習(xí)

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 义马市| 卓尼县| 盘锦市| 白山市| 康定县| 财经| 贵阳市| 静乐县| 昭平县| 旬邑县| 嫩江县| 林周县| 丰原市| 河津市| 当阳市| 米易县| 凯里市| 日喀则市| 舒兰市| 上高县| 镇平县| 滕州市| 遂川县| 商河县| 潍坊市| 潜山县| 衡阳县| 湖北省| 广德县| 浦东新区| 崇明县| 晋州市| 旅游| 唐山市| 曲靖市| 沅江市| 宁都县| 巴彦淖尔市| 梨树县| 石渠县| 黄石市|