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期貨從業《期貨法律法規》考試試題真題練習(11月18日)

來源:233網校 2020-11-18 08:33:00

期貨從業資格考試法律法規真題練習

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1、期貨公司會員單位應按照()的有關規定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則,建立健全內控合規制度,嚴格執行投資者適當性制度。

A. 中國期貨業協會

B. 中國證監會

C. 中國人民銀行

D. 中國金融期貨交易所

參考答案:BD
參考解析:根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條的規定,會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則,建立健全內控合規制度,嚴格執行投資者適當性制度

2、期貨從業人員應當承擔保密業務,但有例外情形,包括()。

A. 期貨交易所按照有關規定調查取證時要求提供的

B. 有關法律要求提供的

C. 從業人員在執業過程中為保護自己合法權益必須公開的

D. 政府監管部門按照有關規定調查取證時要求提供的

參考答案:ABCD
參考解析:略。

3、期貨交易所工作人員不得()。

A. 泄露內幕消息

B. 購買開放式基金

C. 從事期貨交易

D. 購買股票

參考答案:AC
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條規定,期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務,遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避。

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