期貨從業資格考試法律法規真題練習
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領30天期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握3道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、期貨公司會員單位應按照()的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
A. 中國期貨業協會
B. 中國證監會
C. 中國人民銀行
D. 中國金融期貨交易所
參考答案：BD
參考解析：根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條的規定，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度
2、期貨從業人員應當承擔保密業務，但有例外情形，包括()。
A. 期貨交易所按照有關規定調查取證時要求提供的
B. 有關法律要求提供的
C. 從業人員在執業過程中為保護自己合法權益必須公開的
D. 政府監管部門按照有關規定調查取證時要求提供的
參考答案：ABCD
參考解析：略。
3、期貨交易所工作人員不得()。
A. 泄露內幕消息
B. 購買開放式基金
C. 從事期貨交易
D. 購買股票
參考答案：AC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規定，期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。
