期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、期貨交易所、非期貨公司結算會員有()行為的，應責令改正，給予警告，并沒收違法所得。
A. 違反規定收取手續費
B. 違反規定接納會員
C. 不按照規定公布即時行情，或者發布價格預測信息
D. 不按照規定提取、管理和使用風險準備金
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規定接納會員的;(二)違反規定收取手續費的;(三)違反規定使用、分配收益的;(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的;(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的;(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的;(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的;(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的;(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。
2、下列選項中，屬于期貨從業人員的有()。
A. 期貨投資咨詢機構的咨詢專家
B. 金融交易所總監
C. 期貨公司的管理人員
D. 證監會期貨監管干部
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。
3、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有()。
A. 保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
B. 誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
C. 向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D. 不得以本人或者他人名義從事期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條的規定，期貨從業人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規范外，還應當遵守下列執業行為規范：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;協會規定的其他執業行為規范。
