期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有()行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，并沒收違法所得。
A. 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)
B. 違反規(guī)定接納會(huì)員
C. 不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
D. 不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的;(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的;(五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。
2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有()。
A. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢專家
B. 金融交易所總監(jiān)
C. 期貨公司的管理人員
D. 證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。
A. 保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
B. 誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
C. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D. 不得以本人或者他人名義從事期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項(xiàng)A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
