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期貨從業《期貨法律法規》考試試題真題練習(11月14日)

來源:233網校 2020-11-14 00:00:00

期貨從業資格考試法律法規真題練習

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1.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間違規行為的,可以由()認定為不適當人選。

A. 中國證監會及其派出機構

B. 期貨交易所

C. 中國期貨業協會

D. 期貨保證金安全存管監控機構

參考答案:A
參考解析:根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條的規定,期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間有違規行為的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

2.依法對期貨公司客戶開戶進行監督檢查的是()。

A. 中國證監會

B. 中國證監會派出機構

C. 國務院期貨監督管理機構

D. 中國期貨業協會

參考答案:B
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十三條規定,中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

3.期貨從業人員在向投資者提供服務時,應()地對待投資者。

A. 公平

B. 公開

C. 合理

D. 合法

參考答案:A
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十二條規定,從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

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