期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日.王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸()所有。
A. 大浪淘沙期貨公司
B. 王一刀
C. 大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D. 如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的。客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
2.期貨公司首席風險官連續()次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定，期貨公司首席風險官連續2次不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
3.關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。
A. 期貨公司總部
B. 期貨公司各營業部
C. 期貨公司總部及營業部
D. 期貨公司總部或者各營業部
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
