期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，()應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀律懲戒。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 商務(wù)部
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀律懲戒。
2、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權(quán)的說法中，錯誤的是()。
A. 組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
B. 檢查期貨交易所財務(wù)
C. 監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D. 向股東大會會議提出提案
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
3、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會提出申請。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
