期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、期貨公司會員只能為符合()標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。
A. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元
B. 具備金融期貨基礎知識，通過相關測試
C. 具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D. 不存在嚴重不良誠信記錄
參考答案：BCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
2、下列關于期貨公司股東會的表述中，正確的有()。
A. 期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權
B. 期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權
C. 期貨公司股東會每年應當至少召開2次會議
D. 期貨公司股東會應審議和表決職權范圍內的事項
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定，期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
3、下列選項中，中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現，應當退回客戶交易編碼申請的有()。
A. 客戶沒有期貨交易的經歷
B. 客戶資料不符合實名制要求
C. 客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確
D. 客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條規定，監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;(三)中國證監會規定的其他情形。
