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期貨從業《期貨法律法規》考試試題真題練習(11月19日)

來源:233網校 2020-11-19 00:43:00

期貨從業資格考試法律法規真題練習

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1、期貨公司會員只能為符合()標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元

B. 具備金融期貨基礎知識,通過相關測試

C. 具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D. 不存在嚴重不良誠信記錄

參考答案:BCD
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規定,期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼:(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎知識,通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

2、下列關于期貨公司股東會的表述中,正確的有()。

A. 期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權

B. 期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權

C. 期貨公司股東會每年應當至少召開2次會議

D. 期貨公司股東會應審議和表決職權范圍內的事項

參考答案:ABD
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定,期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

3、下列選項中,中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現,應當退回客戶交易編碼申請的有()。

A. 客戶沒有期貨交易的經歷

B. 客戶資料不符合實名制要求

C. 客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D. 客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

參考答案:BCD
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條規定,監控中心在復核中發現以下情況之一的,監控中心應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;(三)中國證監會規定的其他情形。

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