期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 ()
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對
參考答案：對
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第12條的規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
2、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是()。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告
參考答案：CD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條第1款第1項(xiàng)的規(guī)定，期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
3、客戶壬某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中.將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，以下因素中必須完全一致的是()。
A. 交易品種
B. 買賣方向
C. 交易時間
D. 價格
參考答案：AB
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。
