期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、某期貨公司從業人員李某在執業過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易。同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監會可以采取的措施包括()。
A. 責令期貨公司開除
B. 責令改正
C. 監管談話
D. 出具警示函
參考答案：BCD
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第29條的規定，期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
2、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向()主張權利。
A. 交割倉庫
B. 期貨公司
C. 乙的交易對手方
D. 期貨交易所
參考答案：AD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第47條的規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。
3、張某在2015年1月成為某期貨公司的債權人，但期貨公司對張某的債務屆期不能清償。下列說法中錯誤的是()。
A. 期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
B. 期貨公司有其他財產的.應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
C. 客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
D. 除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
參考答案：A
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第59條的規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第60條規定。期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結.劃撥。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行期貨公司的其他財產。
