期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是()。
A. 期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉
B. 客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
C. 客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉
D. 期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔
參考答案：BCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第38條的規定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失。由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
2、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中不正確的是()。
A. 甲有過錯的，也要承擔部分責任
B. 應由期貨公司承擔賠償責任
C. 如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔
D. 如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔
參考答案：ABD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第54條的規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
3、小趙是某期貨公司的客戶。由于自己對期貨市場行情判斷失誤，小趙的持倉損失不斷擴大。某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。
A. 客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
B. 期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉
C. 客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉
D. 期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔
參考答案：B
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第38條的規定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
