期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習
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1、上海一家期貨公司的監(jiān)事錢某因涉嫌重大違法違規(guī)被批準逮捕。對于錢某被捕,下列說法正確的是()。
A. 期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
B. 期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告
C. 期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告
D. 期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后,劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是()。
A. 暫停從業(yè)資格
B. 公開譴責
C. 訓誡
D. 罰款
3、王某是某期貨公司的客戶,持有多頭合約。在2016年3月1日,合約到期后,王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞,無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題,王某應(yīng)當向()主張權(quán)利。
A. 乙的交易對手方
B. 期貨公司
C. 交割倉庫
D. 期貨交易所