期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、上海一家期貨公司的監事錢某因涉嫌重大違法違規被批準逮捕。對于錢某被捕，下列說法正確的是()。
A. 期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告
B. 期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告
C. 期貨公司應當立即向期貨交易所報告
D. 期貨公司應當立即向中國期貨業協會報告
參考答案：AB
參考解析：根據《期貨公司管監督理辦法》第38條第1款的規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
2、劉某為甲期貨公司從業人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是()。
A. 暫停從業資格
B. 公開譴責
C. 訓誡
D. 罰款
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨從業人執業行為準則(修訂)》第37條的規定，從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。其第38條的規定，從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。第39條的規定，從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月;情節嚴重的，撤銷其從業資格并在8年內拒絕受理其從業資格申請：①本準則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協會調查或檢查的;③獲取不正當利益的：④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
3、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發現所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現的問題，王某應當向()主張權利。
A. 乙的交易對手方
B. 期貨公司
C. 交割倉庫
D. 期貨交易所
參考答案：CD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第47條的規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任。期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉厙追償。
