期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習
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1、上海一家期貨公司的監(jiān)事錢某因涉嫌重大違法違規(guī)被批準逮捕。對于錢某被捕，下列說法正確的是()。
A. 期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
B. 期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告
C. 期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告
D. 期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
參考答案：AB
參考解析：根據(jù)《期貨公司管監(jiān)督理辦法》第38條第1款的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是()。
A. 暫停從業(yè)資格
B. 公開譴責
C. 訓誡
D. 罰款
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第37條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。其第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。第39條的規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在8年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;③獲取不正當利益的：④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
3、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應(yīng)當向()主張權(quán)利。
A. 乙的交易對手方
B. 期貨公司
C. 交割倉庫
D. 期貨交易所
參考答案：CD
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條的規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔責任。期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉厙追償。
