期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費(fèi)領(lǐng)30天期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握3道題，考試那天會有驚喜！每天學(xué)習(xí)2小時(shí)，輕松突破60分>>
1、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃人期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應(yīng)當(dāng)通過()進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。
A. 客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
B. 期貨公司自有資金賬戶
C. 期貨交易所專用結(jié)算賬戶
D. 期貨公司備案的期貨保證金賬戶
參考答案：AD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第71條的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
2、趙某作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。對于趙某開展的工作，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，向股東會報(bào)告情況
B. 不需要保存工作底稿和工作記錄
C. 與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
D. 參加、列席相關(guān)會議
參考答案：AB
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第11條的規(guī)定.首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第12條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第25條第1項(xiàng)和第3項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話。
3、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失()。
A. 王某和期貨公司各承擔(dān)一部分
B. 期貨交易所承擔(dān)
C. 期貨公司承擔(dān)
D. 王某承擔(dān)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第30條的規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任.但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
