期貨從業資格考試法律法規真題練習
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領30天期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握3道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
A. 不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
B. 不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
C. 符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準
D. 符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第8條第4項的規定，期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于100%。第9條的規定，中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。本題中，該公司期末流動資產與流動負債的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，符合“流動資產與流動負債的比例不得低于100%”的標準要求，但是低于120%的預警標準。
2、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。
A. 要求期貨交易所承擔違約責任
B. 要求期貨公司承擔侵權責任
C. 要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
D. 要求期貨公司承擔違約責任
參考答案：D
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第43條的規定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任;造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協議，因為期貨公司的原因導致甲的損失，應該由期貨公司承擔違約責任。
3、期貨從業人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監會可以對王某采取的措施包括()。
A. 出具警示函
B. 監管談話
C. 責令改正
D. 責令期貨公司開除
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第29條的規定，期貨從業人員違反期貨從業人員管理辦法規定的，中國證 監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
