期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程
2、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是()。
A. 合約需要到期才能辦理交割
B. 按照期貨公司的規(guī)則和程序進(jìn)行交割
C. 只能實(shí)物交割
D. 經(jīng)過協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算
3、以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是()。
A. 未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
B. 最近3年內(nèi)未受過刑事處罰
C. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D. 最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：
(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;
(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;
(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;
(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
