期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有()。
A. 理事長、副理事長
B. 監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C. 總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D. 董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。
2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。
A. 即時(shí)行情
B. 持倉量、成交量排名情況
C. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量
D. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情;②持倉量、成交量排名情況;③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。
3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。
A. 經(jīng)營計(jì)劃
B. 公司章程草案
C. 設(shè)立期貨公司申請書
D. 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：①申請書;②公司章程草案;③經(jīng)營計(jì)劃;④發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;⑥擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;⑦場地、設(shè)備、資金證明文件;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。
