期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易實行的制度有()。
A. 限倉制度和套期保值審批制度
B. 大戶持倉報告制度
C. 當日無負債結算制度
D. 客戶交易編碼制度
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結算制度。
2.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當()。
A. 勤勉盡責、獨立客觀
B. 嚴格區分客觀事實與主觀判斷
C. 投資分析及投資建議要有合理、充足的依據
D. 對重要事實予以明示
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十條規定，期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
3.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事的不正當競爭行為有()。
A. 采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽
B. 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C. 貶低或詆毀其他機構、從業人員
D. 以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;②貶低或詆毀其他機構、從業人員;③采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;⑥中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。
